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时间:2020年01月29日 20:12

名都棋牌:银保监会将研究放宽理财子公司自有资金运用范围

名都棋牌:早在10月9日,南京证券公告,公司于10月8日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》(上证会函〔2019〕179号)和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》(会员部处分告知书〔2019〕第〔5〕号),沪深交易所拟对其作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。


对姜剑的申辩意见,我会认为:其一,根据《证券法》第一百八十一条规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或调查,应当出示监督检查、调查通知书;未出示监督检查、调查通知书的,被检查、调查的单位有权拒绝。由此可见,我会进行检查、调查时,出示监督检查、调查通知书是法定程序之一,而被检查、调查对象配合签收监督检查、调查通知书从而促使检查、调查工作能够顺利推进,是《证券法》规定有关单位和个人配合我会检查、调查工作的必然要求。姜剑在客观有条件的情况下拒绝签收监督检查通知书,采取抵触、对抗行为,本身即体现了对我会检查、调查工作的不配合。其二,根据《证券法》第一百八十条第四项的规定,我会依法履行职责,有权查阅、复制与被调查事件有关的通讯记录等资料。姜剑在我会检查、调查过程中拒绝提供本人使用的手机,导致我会无法查阅、复制相关通讯记录;姜剑先后于2018年7月18日、19日、30日,2019年5月20日、22日,在多个地点、通过多种途径核实调查人员身份后仍拒绝接受询问,抵触检查、调查的主观故意明显,影响了我会依法履行职责。其三,姜剑虽然名义上未在深大通担任职务,但实际上其对深大通的影响和控制,已经超出了实际控制人通过股权控制关系间接参与深大通经营管理的范畴,其在人事、运营等多个方面直接控制深大通的经营管理,应当对深大通及相关人员拒绝、阻碍调查、检查的行为负最主要责任。


经查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。对于违规行为的后续处罚,财富证券10月16日公告称,已收到上交所下发的《纪律处分意向书》和深交所下发的《纪律处分事先告知书》。两份文书均表示,拟对其作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。


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